Entidad certificadora registrada ante la CMF y SERNAC. Certificamos e implementamos el Modelo de Prevención de Delitos, Planes de Cumplimiento Preventivo y Correctivo, Ley de Protección de Datos, con rigor técnico y validez jurídica plena para su organización.
Legal Varas es una entidad certificadora registrada ante la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) bajo la Certificación N° 567, habilitada para emitir certificaciones del Modelo de Prevención de Delitos, Ley de Protección de Datos y certificadores ante el Servicio Nacional del Consumidor (SERNAC) de Planes de Cumplimiento Preventivos y Correctivos, con plena validez legal ante tribunales y organismos reguladores. Nuestro rol no es solo orientar: certificamos, auditamos y validamos el cumplimiento normativo de su organización.
Nuestro equipo multidisciplinario integra abogados, auditores, especialistas en gestión de riesgos, ingenieros en informática, profesionales en economía y finanzas, y peritos judiciales acreditados en las 17 Cortes de Apelaciones del país, permitiéndonos entregar soluciones integrales adaptadas a la realidad de cada organización.
El Modelo de Prevención de Delitos no es solo una exigencia legal; es una herramienta estratégica que protege el patrimonio, la reputación y la continuidad operacional de su organización.
La certificación del MPD constituye el principal mecanismo de defensa ante imputaciones penales a personas jurídicas bajo la Ley 20.393 y la Ley 21.595 de Delitos Económicos.
La certificación MPD es un factor diferenciador en licitaciones de Mercado Público, evaluaciones de proveedores y procesos de due diligence con socios estratégicos internacionales.
Demuestra a inversores, clientes y reguladores que su organización opera bajo estándares normativos y éticos rigurosos, blindando su reputación ante escándalos de corrupción o fraude.
El proceso de implementación optimiza los controles internos, estructura la toma de decisiones y fortalece la cultura organizacional en materia de integridad y cumplimiento.
La Norma de Carácter General N° 538 de la CMF exige a entidades reguladas implementar sistemas robustos de gestión de riesgos operacionales, ciberseguridad y continuidad del negocio. Legal Varas asesora en el diseño e implementación de los controles exigidos para el cumplimiento íntegro de esta normativa.
Un MPD bien implementado articula el cumplimiento de múltiples cuerpos normativos: LA/FT, protección de datos, ley del consumidor y normativa sectorial de la CMF.
Legal Varas certifica ante el SERNAC los Planes de Cumplimiento Preventivos — para anticipar infracciones — y los Planes Correctivos — para subsanar incumplimientos detectados — otorgando constancia formal de cumplimiento con plena validez ante el organismo regulador.
Ofrecemos una cartera completa de servicios especializados, adaptados al marco regulatorio chileno vigente y a las necesidades específicas de su industria.
Diseño, implementación y certificación del MPD exigido por la Ley 20.393 y 21.595, adaptado a la estructura y riesgos propios de su organización. Contamos con planes especiales para PYMES que requieren certificación accesible y eficiente.
Ley 20.393 · Ley 21.595Priorizamos riesgos críticos y traducimos los hallazgos técnicos en implicancias claras para la toma de decisiones del directorio. Proponemos planes de acción concretos con responsables y plazos, destacando brechas frente a estándares normativos y riesgos relevantes.
Compliance · DirectorioProgramas de formación para directorios, gerencias y equipos operativos en lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos económicos.
Ley 19.913 · UAFDiagnóstico de brechas normativas, evaluación de riesgos penales y financieros, y auditoría interna de los sistemas de control implementados.
Auditoría · RiesgoDiagnóstico de cumplimiento de la Ley 19.496, revisión de contratos de adhesión, protocolos de atención y capacitación interna para reducir riesgos de sanciones. Diseño e implementación de modelos preventivos para anticipar infracciones y modelos correctivos para subsanar incumplimientos detectados.
Ley 19.496 · SERNACImplementación de la nueva Ley 21.719: diagnóstico de brechas, política de privacidad, designación del Delegado de Protección de Datos (DPD) y capacitación.
Ley 21.719 · DPDApoyo en cumplimiento normativo para proveedores del Estado, certificación MPD como requisito de integridad en licitaciones y contratos con ChileCompra.
ChileCompra · EstadoRescate de información digital, análisis financiero forense, peritaje en fraude, delitos tributarios, lavado de activos y análisis contable para procesos judiciales. Incluye extracción de evidencia y trazabilidad de transacciones para respaldo en litigios.
Forense · PeritosRevisión periódica y actualización del Modelo de Prevención de Delitos y demás sistemas de compliance, incorporando cambios normativos, nuevos riesgos identificados y mejores prácticas del sector para garantizar la vigencia y efectividad del programa.
Gestión · ContinuidadLa Ley 20.393 establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos de lavado de activos, cohecho entre otros. Las organizaciones pueden atenuar o eximir dicha responsabilidad mediante la adopción y certificación de un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) ante una entidad certificadora registrada en la CMF.
Legal Varas cuenta con la Certificación CMF N° 567, lo que la habilita para emitir certificaciones MPD con plena validez legal y procesal ante tribunales y entes reguladores chilenos.
La Ley 19.913 crea la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y establece las obligaciones que deben cumplir empresas e instituciones para prevenir que sus operaciones sean utilizadas para lavar dinero de origen ilícito. En términos simples, obliga a ciertas empresas a conocer a sus clientes, detectar operaciones inusuales y reportarlas a la autoridad. Su incumplimiento acarrea multas severas y responsabilidad penal de los directivos.
Sectores más expuestos: instituciones financieras, casinos, corredoras de propiedades, gestores de activos, empresas de factoring, prestadores de servicios societarios y casas de cambio. Legal Varas asesora como consultora especializada en el diseño e implementación de programas de prevención de lavado de activos.
Vigente desde agosto de 2023, la Ley 21.595 amplió sustancialmente el catálogo de delitos imputables a personas jurídicas en Chile. Incorporó más de 200 figuras penales dentro del régimen de responsabilidad penal empresarial, incluyendo delitos medioambientales, tributarios, de libre competencia y contra el consumidor.
Acción urgente requerida: Las empresas con un MPD anterior a agosto de 2023 deben actualizar su modelo para incluir el nuevo catálogo de delitos establecido por la Ley 21.595. Legal Varas realiza esta actualización de forma eficiente y certificada.
La Ley 19.496 establece las normas sobre protección de los derechos de los consumidores en Chile, regulando la información al mercado, publicidad, contratos de adhesión, garantías, cobros indebidos y responsabilidad de las empresas proveedoras. El SERNAC fiscaliza su cumplimiento y puede iniciar acciones colectivas con consecuencias económicas y reputacionales severas.
Legal Varas certifica y valida el cumplimiento de la Ley 19.496 mediante diagnósticos normativos, revisión y actualización de contratos de adhesión, diseño de protocolos de atención al cliente y programas de capacitación interna, emitiendo constancia formal del estado de cumplimiento ante el SERNAC.
La Ley 21.719, que moderniza y reemplaza la Ley 19.628, establece un marco actualizado de derechos para los titulares de datos personales y obligaciones para las empresas que los tratan. Se introduce la figura del Delegado de Protección de Datos (DPD) y se crean sanciones proporcionales a la gravedad de las infracciones.
Servicios de Legal Varas: diagnóstico y certificación de brechas de cumplimiento, diseño de política de privacidad y aviso legal, contratos con encargados del tratamiento, designación y habilitación formal del Delegado de Protección de Datos (DPD), y programas de capacitación interna con constancia de cumplimiento.
La Norma de Carácter General N° 538 de la Comisión para el Mercado Financiero establece exigencias mínimas en materia de gestión de riesgo operacional, ciberseguridad y continuidad del negocio para las entidades reguladas por la CMF. En términos prácticos, obliga a las empresas del sector financiero a tener sistemas robustos para prevenir fallas, ataques informáticos e interrupciones de sus operaciones.
Legal Varas asesora en el diseño e implementación de los sistemas de gestión de riesgo operacional exigidos por la NCG N° 538, articulando este cumplimiento con el Modelo de Prevención de Delitos para una gestión integral del riesgo corporativo ante la CMF.
Legal Varas opera bajo el respaldo de las principales entidades reguladoras del mercado chileno, garantizando que sus certificaciones tengan validez jurídica y técnica plena.
Empresa certificadora del Modelo de Prevención de Delitos, registrada ante la Comisión para el Mercado Financiero según la NCG N°385.
Consultoría especializada para el cumplimiento de la Ley 19.913, incluyendo sistemas de detección de operaciones inusuales y reportes de operaciones sospechosas a la UAF.
Apoyo integral a empresas proveedoras del Estado en el cumplimiento de requisitos de integridad y compliance para participar en licitaciones públicas.
Diagnóstico y adecuación normativa bajo la Ley 19.496, incluyendo revisión de contratos, publicidad, protocolos de atención y capacitación de equipos comerciales.
Emisión de informes técnicos periciales realizados por perito judicial habilitado y acreditado ante las 17 Cortes de Apelaciones del país, con plena validez en procesos judiciales y arbitrales.
Etapas para obtener la certificación de su Modelo de Prevención de Delitos ante la CMF
Evaluación del contexto, actividad y riesgos específicos de la organización según su sector e industria.
Identificación de brechas normativas y adopción de medidas correctivas antes de diseñar el modelo.
Elaboración del modelo a medida: mapa de riesgos, protocolos, canal de denuncia y políticas internas.
Capacitación de equipos, instalación de controles y aprobación formal por el directorio.
Verificación de la efectividad del modelo implementado previo a la certificación ante la CMF.
Emisión del certificado con plena validez legal ante entidades reguladoras y tribunales.
Revisión periódica del modelo incorporando cambios normativos, nuevos riesgos y mejores prácticas del sector.
La Ley 20.393 y la Ley 21.595 establecen que diversas categorías de personas jurídicas están directamente expuestas a responsabilidad penal y deben implementar un Modelo de Prevención de Delitos.
Toda persona jurídica que desarrolle actividades económicas en Chile está expuesta a la responsabilidad penal establecida por la Ley 20.393 y la Ley 21.595, independientemente de su tamaño o estructura societaria.
Bancos, corredoras, administradoras de fondos, aseguradoras y cualquier entidad supervisada por la Comisión para el Mercado Financiero.
Todas las empresas en que el Estado tenga participación mayoritaria o ejerza el control efectivo están expresamente obligadas por la ley.
Empresas que contratan regularmente con el sector público y desean demostrar integridad corporativa en procesos de licitación y evaluación de proveedores.
Instituciones financieras, casinos, corredoras de propiedades, factoring y demás entidades obligadas por la Ley 19.913 a reportar a la UAF.
Toda organización que recopile, almacene, trate o transfiera datos personales de clientes, trabajadores o terceros está obligada a cumplir la Ley 21.719 de Protección de Datos Personales, incluyendo la designación de un Delegado de Protección de Datos (DPD) cuando corresponda.
La falta de un MPD adecuado expone a su empresa a consecuencias que pueden comprometer su continuidad operacional.
Multas, clausura temporal o definitiva y hasta la disolución de la persona jurídica conforme a la Ley 21.595.
Multas de hasta 200.000 UTM según la gravedad de la infracción y el tamaño de la organización.
Publicación de sanciones en medios y pérdida de credibilidad ante clientes, socios e inversores.
Exclusión de registros de proveedores del Estado y pérdida de contratos vigentes con el sector público.
Gerentes y directores pueden ser imputados personalmente por omisión en la adopción de medidas preventivas.
Solicite un diagnóstico de cumplimiento normativo para su organización. Nuestro equipo le responderá en un plazo máximo de 24 horas hábiles.
Av. Irarrázaval 2401, Of. 607
Ñuñoa, Santiago, Chile
Lunes a Viernes: 9:00 – 18:30 hrs
Sus datos son tratados con absoluta confidencialidad conforme a la Ley 21.719.
